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Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
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Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em novembro de 2022 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-005/2021 | Manipulação de preço de debêntures | Operador | Termo de Compromisso |
| PRÉ-PAD-001/2022 | Ausência de ordens | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PAD-027/2018 | Atuação irregular como procuradora de investidor e ausência de ordens | Agente Autônomo | Termo de Compromisso |
| Agente Autônomo | Multa | ||
| PAD-024/2017 | Uso de senha e assinatura eletrônica de uso exclusivo de cliente | Agente Autônomo | Multa |
| PAD-004/2018 | Execução de operações sem ordens e falhas nos Controles Internos | Participante | Multa |
| Diretor | Multa | ||
| Diretor | Absolvido | ||
| PRÉ-PAD-005/2022 | Manipulação de Preços | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PRÉ-PAD-008/2022 | Manipulação de preço | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Pessoa Vinculada | Termo de Compromisso |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.