PAD-026/2015

Condições artificiais de demanda, oferta ou preço (operação de mesmo comitente).

Operador

Termo de Compromisso

PAD-011/2015

Manipulação de preços.

Participante

Termo de Compromisso

Operador

Termo de Compromisso

PAD-057/2013

Práticas não equitativas e falhas na monitoração.

Participante

Termo de Compromisso

Diretor responsável

Termo de Compromisso

Operador

Termo de Compromisso

PAD-036/2013

Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de preço.

Participante

Aboslvição

Operador

Condenação - Multa

PAD-008/2013

Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes;suitability; registro e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; e deficiência nos controles internos.

Participante

Termo de Compromisso

Diretor Responsável

Termo de Compromisso

Diretor Responsável

Absolvição

PAD-052/2012

Práticas não equitativas (preterição de ordem)

Participante

Termo de Compromisso

Diretor Responsável

Termo de Compromisso

Diretor Responsável

Absolvição

Operador

Condenação - Multa

PAD-036/2012

Condições artificiais de demanda, oferta ou preço; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro; ausência de gravação de ordem.

Participante

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Diretor Responsável

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

PAD-001/2012

Práticas não equitativas; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro.

Participante

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Diretor Responsável

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)