No último dia 05 de junho de 2024, realizamos o Workshop sobre Diretores de Relações com o Mercado e Diretores de Assessores de Investimentos em parceria com a CVM. O evento contou com a participação de 319 profissionais de 145 instituições.

 

João Pedro Nascimento, presidente da CVM, abriu o evento e ressaltou os avanços e benefícios da norma RCVM 178 e 179 que regulamenta os assessores de investimento e o papel do diretor responsável como ponto focal para o regulador e o autorregulador. O evento também teve a participação de André Pássaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado de Intermediários da CVM (SMI) e Érico Lopes, Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos da CVM (GME).

 

O Diretor de Autorregulação, André Demarco, ressaltou a Importância da BSM como entidade de autorregulação e como parceira da CVM na supervisão e fiscalização do mercado. Destacou também alguns temas como: Norma de Supervisão 14/2024 sobre Assessores de Investimento, publicada dia 06/06/2024; Atualização da FAQ RCVM nº 178 - versão 3.0; e o conceito de monitoramento de dados que a BSM vem trabalhando desde 2022, para desenvolver um modelo de inteligência de supervisão que permita identificar e corrigir irregularidades no mercado de forma mais rápida e eficiente.

 

Assista o evento na íntegra aqui e acesse o material utilizado aqui.

No último dia 02 de maio de 2024, realizamos em conjunto com a CVM o workshop sobre Supervisão de Operações e Ofertas, que contou com a participação de 403 profissionais de 87 instituições, tivemos a presença do Presidente da CVM João Pedro Nascimento, que ressaltou o papel dos Intermediários na prevenção e combate a fraudes e manipulação de operações no mercado e a importância de terem políticas de controle. Andre Passaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da CVM e Marco Papera, Gerente de Acompanhamento de Mercado da CVM, também participaram do evento e falaram do objetivo do Ofício Circular CVM/SMI nº 01/2024, que trata do dever dos Intermediários em monitorar operações e ofertas e comunicar à CVM e à BSM indícios de operações e ofertas suspeitas ou irregulares.

 

O Diretor de Autorregulação da BSM, André Eduardo Demarco falou sobre o papel dos intermediários na identificação de irregularidades e na comunicação com o regulador e o autorregulador. Destacou a importância de se ter políticas, procedimentos e sistemas adequados para o monitoramento de todas as operações e ofertas, incluindo as de pessoas vinculadas, de emissoras, de balcão organizado e de leilão.

 

Temas ligados à Auditoria, incluindo a análise do processo de supervisão de operações e ofertas, foram abordados por Fatima Guerra, Superintendente de Auditoria da BSM.

 

Para assistir o Workshop completo acesse aqui, para consultar o material utilizado acesse aqui.

Em 23 de janeiro de 2024, realizamos workshop que contou com a participação de 555 profissionais, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo pela TVB3.

 

No workshop falamos sobre os seguintes temas:

• a. Planejamento Auditoria 2024;
• b. Critérios para Seleção de Amostra de Ordens e Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora;
• c. Norma de Supervisão sobre Resultado e Dispensa dos Participantes das Auditorias Regulares;
• d. Modelos de Questionário com Autodeclaração;
• e. Supervisão e Fiscalização de PLD/FTP;
• f. Ficha Cadastral e Processo Cadastral do Participante;
• g. Normas de Supervisão e Nota de Orientação; e
• h. Pontuação para Programa de Educação Continuada (PEC).

 

Assista aqui o vídeo do evento e acesse aqui o material utilizado.