Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-015/2015	Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.	Operador	Termo de Compromisso
		Operador	Termo de Compromisso
PAD-013/2015	Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.	Operador	Termo de Compromisso
PAD-009/2015	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.	Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
		Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
		Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
PAD-007/2015	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.	Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
		Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
PAD-023/2014	Prática não equitativa.	Participantes	Condenação - Multa
		Diretor Responsável	Condenação - Multa
		Operador	Condenação - Multa
PAD-021/2014	Prática não equitativa.	Operador	Condenação - Multa
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-016/2014	Descumprimento de decisão da BSM.	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Inabilitação
PAD-010/2014	Prática não equitativa.	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-008/2014	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.	Escritório de Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Advertência
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Advertência
		Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Advertência
PAD-003/2014	Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes; ausência de gravação de ordens; irregularidades de operações de pessoas vinculadas e da carteira própria da corretora; atuação irregular de agente autônomo de investimentos; problemas na certificação de profissionais; e deficiência nos controles internos.	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor Responsável	Termo de Compromisso
		Diretor Responsável	Termo de Compromisso
PAD-002/2014	Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: suitability, cadastro de clientes, recepção, transmissão e registro de ordens, ausência de monitoração de operações atípicas e segurança de informações.	Participante	Condenação - Advertência
		Diretor Responsável	Condenação - Advertência
PAD-051/2013	Prática não equitativa.	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-037/2013	Prática não equitativa.	Operador	Condenação - Multa
PAD-068/2012	Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.	Operador	Condenação - Multa e inabilitação
		Operador	Condenação - Multa e inabilitação
PAD-024/2014	Atuação irregular de agente autônomo de investimento, ausência de ordens e utilização irregular de conexões automatizadas.	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa e inabilitação
PAD-010/2012	Falhas nos controles relativos à prevenção à lavagem de dinheiro.	Participante	Absolvição
		Diretor responsável	Absolvição

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.