Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-001/2018	Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante	Pessoa vinculada	Condenação - Advertência
PAD-023/2017	Negociação de valores mobiliários por meio de intermediário ao qual não estava vinculado	Agente Autônomo de Investimento	Termo de Compromisso
PAD-022/2017	Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Advertência
PAD-018/2017	Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso
PAD-011/2017	Ausência de integridade nas informações apresentadas à BSM	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso
PAD-007/2017	Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço	Operador	Termo de Compromisso
PAD-003/2017	Intermediação de operações sem ordens prévias	Participante	Termo de Compromisso
PAD-031/2016	Recomendações incompatíveis ao perfil do cliente (suitability)	Agente Autônomo de Investimento	Condenação - Multa
PAD-014/2016	Falha no monitoramento de operações, na implementação de regras e em controles internos	Participante	Condenação - Multa
		Diretor	Condenação - Multa

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.