Manutenções de sistemas como Portal BSM ou eventos de indisponibilidade

Carta de Alerta

Cartas de Alerta

Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento. Desde o início de 2024, a BSM emitiu Cartas de Alerta, abrangendo diversos temas, que tiveram como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, conforme abaixo detalhado.
Normas Atuais: RCVM 35, Art. 25
Envolvidos: Assessor de Investimento
Quantidade: 62
Normas Atuais: Regulamento do Balcão B3
Envolvidos: Participante
Quantidade: 32
Normas Atuais: RCVM 50 e RCVM 135
Envolvidos: Participante
Quantidade: 10
Normas Atuais: RCVM 35
Envolvidos: Participante
Quantidade: 06
  • Normas Atuais: RCVM 30, Art. 2º
  • Envolvidos: Assessor de Investimento
  • Quantidade: 03
  • Normas Atuais: RCVM 35, Art. 12
  • Envolvidos: Participante
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 13
  • Envolvidos: Assesspr de Investimento
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 25
  • Envolvidos: Assessor de Investimento
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 25
  • Envolvidos: Diretor de AI de Escritório
  • Quantidade: 1
Total de Cartas: 117
Dados atualizados até 24/10/2024