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23 Sep workshopWorkshop Controles Internos e Avaliação de Risco
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23 Sep workshopWorkshop BSM sobre Controles Internos e Avaliação de Riscos
No dia 23 de setembro, reunimos mais de 500 profissionais, presencialmente e via TVB3, para falar sobre Relatórios de Controles Internos - RCI (RCVM35), Relatórios de Avaliação Interna de Riscos - RAIR (RCVM 50), Métricas de Efetividade dos Controles e Mapeamento dos Riscos.
Tivemos a honra de receber Alexandre Pinheiro dos Santos, Superintendente Geral da CVM, que abriu o evento com palavras inspiradoras, destacando a importância da parceria entre a BSM e a CVM para o sucesso deste encontro.
Os painéis foram enriquecidos com a presença de profissionais experientes da BSM e da CVM. No primeiro painel, Wagner Silveira Neustaedter, da CVM, e Thamila Duarte, da auditoria da BSM, compartilharam suas experiências e conhecimentos sobre a implementação eficaz de controles internos e a importância da avaliação rigorosa de riscos. O segundo painel foi iniciado por Marcos Vinicius de Carvalho, da CVM, que destacou a importância da autocrítica e da transparência nos processos de avaliação interna de risco, enfatizando a necessidade de uma abordagem contínua e integrada. Renata Callado, da auditoria da BSM, complementou a discussão, focando na efetividade dos controles internos e na importância de evidenciar a realização dos testes de efetividade. Ela também apresentou os resultados recentes da supervisão BSM, mostrando as oportunidades de melhorias por tema.
A mediação ficou por conta da Fátima Guerra, Superintendente da BSM, que guiou com maestria as discussões.
Por fim, André Eduardo Demarco, nosso diretor de Autorregulação, abriu e encerrou o evento e, entre as diversas mensagens, reforçou a importância do estabelecimento de uma comunicação interna efetiva que possa garantir o envolvimento da alta liderança na gestão de riscos e controles internos, com o objetivo de conscientizar da importância dos relatórios de controles internos (RCI) e de avaliação interna de risco (RAIR), processos que devem ser feitos continuamente, de modo a refletir as mudanças na instituição, no cenário e no contexto com os quais estão envolvidas.
Assista o workshop na íntegra aqui
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05 Jun workshopWorkshop BSM - Diretores de Relações com o Mercado e Diretores de Assessores de Investimentos 07/06/2024
No último dia 05 de junho de 2024, realizamos o Workshop sobre Diretores de Relações com o Mercado e Diretores de Assessores de Investimentos em parceria com a CVM. O evento contou com a participação de 319 profissionais de 145 instituições.
João Pedro Nascimento, presidente da CVM, abriu o evento e ressaltou os avanços e benefícios da norma RCVM 178 e 179 que regulamenta os assessores de investimento e o papel do diretor responsável como ponto focal para o regulador e o autorregulador. O evento também teve a participação de André Pássaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado de Intermediários da CVM (SMI) e Érico Lopes, Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos da CVM (GME).
O Diretor de Autorregulação, André Demarco, ressaltou a Importância da BSM como entidade de autorregulação e como parceira da CVM na supervisão e fiscalização do mercado. Destacou também alguns temas como: Norma de Supervisão 14/2024 sobre Assessores de Investimento, publicada dia 06/06/2024; Atualização da FAQ RCVM nº 178 - versão 3.0; e o conceito de monitoramento de dados que a BSM vem trabalhando desde 2022, para desenvolver um modelo de inteligência de supervisão que permita identificar e corrigir irregularidades no mercado de forma mais rápida e eficiente.
Assista o evento na íntegra aqui e acesse o material utilizado aqui.
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02 May workshopWorkshop sobre Supervisão de Operações e Ofertas
No último dia 02 de maio de 2024, realizamos em conjunto com a CVM o workshop sobre Supervisão de Operações e Ofertas, que contou com a participação de 403 profissionais de 87 instituições, tivemos a presença do Presidente da CVM João Pedro Nascimento, que ressaltou o papel dos Intermediários na prevenção e combate a fraudes e manipulação de operações no mercado e a importância de terem políticas de controle. Andre Passaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da CVM e Marco Papera, Gerente de Acompanhamento de Mercado da CVM, também participaram do evento e falaram do objetivo do Ofício Circular CVM/SMI nº 01/2024, que trata do dever dos Intermediários em monitorar operações e ofertas e comunicar à CVM e à BSM indícios de operações e ofertas suspeitas ou irregulares.
O Diretor de Autorregulação da BSM, André Eduardo Demarco falou sobre o papel dos intermediários na identificação de irregularidades e na comunicação com o regulador e o autorregulador. Destacou a importância de se ter políticas, procedimentos e sistemas adequados para o monitoramento de todas as operações e ofertas, incluindo as de pessoas vinculadas, de emissoras, de balcão organizado e de leilão.
Temas ligados à Auditoria, incluindo a análise do processo de supervisão de operações e ofertas, foram abordados por Fatima Guerra, Superintendente de Auditoria da BSM.
Para assistir o Workshop completo acesse aqui, para consultar o material utilizado acesse aqui.
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29 Jan workshopWorkshop - Planejamento das Auditorias BSM 2024
Em 23 de janeiro de 2024, realizamos workshop que contou com a participação de 555 profissionais, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo pela TVB3.
No workshop falamos sobre os seguintes temas:
- a. Planejamento Auditoria 2024;
- b. Critérios para Seleção de Amostra de Ordens e Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora;
- c. Norma de Supervisão sobre Resultado e Dispensa dos Participantes das Auditorias Regulares;
- d. Modelos de Questionário com Autodeclaração;
- e. Supervisão e Fiscalização de PLD/FTP;
- f. Ficha Cadastral e Processo Cadastral do Participante;
- g. Normas de Supervisão e Nota de Orientação; e
- h. Pontuação para Programa de Educação Continuada (PEC).
Assista aqui o vídeo do evento e acesse aqui o material utilizado.
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30 Oct workshopWorkshop BSM - Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados
Em 30 de outubro, realizamos workshop com a participação de 301 profissionais de 74 instituições, que acompanharam o evento presencialmente no Auditório B3 ou ao vivo, por meio da TVB3.
No evento, as lideranças da BSM falaram sobre a importância do Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados e das principais atualizações do Manual de Layout BSM – Versão 2.0, que será publicado em breve.
Assista aqui o vídeo do evento e acesse aqui a apresentação realizada.