No dia 11 de janeiro, realizamos nosso primeiro webinar do ano. Participaram 360 profissionais de 96 instituições.

A apresentação foi conduzida por Marcos Torres, Diretor de Autorregulação da BSM, Júlio Cuter, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da BSM, Carlos Eduardo Pereira da Silva, Gerente de Análise de Negócios (SMI) da CVM e Marcus Vinicius de Carvalho, do Núcleo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da CVM. O evento contou ainda com a mediação de Hanna Miyashita, Superintendente de Auditoria de Negócios.

No evento, nossos convidados falaram sobre os elementos mínimos esperados na Abordagem Baseada em Risco- ABR, assim como sobre a expectativa da CVM com entrada em vigor da norma. Também discutiram temas como (i) monitoramento contínuo e critérios para reclassificação de risco, (ii) Análise de atipicidades e (iii) Coerência entre Política de PLDFT, conclusões das análises e diligências adotadas e (iv) A importância da correta implantação dos dispositivos da norma para avaliação do Brasil.

Assista aqui o vídeo do evento.

Acesse as apresentações da BSM e da CVM.