Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
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Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em outubro de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
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Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD |
Acusação |
Tipo de acusado |
Decisão final da BSM |
|
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, relativas a suitability; cadastro; ordens; risco; clubes de investimento; prevenção de lavagem de dinheiro; segurança das informações; monitoração e operação da infraestrutura de TI; e integridade |
Participante |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
Diretor |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
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Diretor |
Termo de Compromisso |
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Realização de operações fraudulentas |
Operador |
Condenação – Multa |
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Utilização de senha e assinatura eletrônica de uso exclusivo de cliente para transmissão de ordens por meio de plataforma de Home Broker |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação – Multa |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.