Realizamos, em 06.05.2019, Workshop sobre Cadastro Simplificado de Investidores Não Residentes. A iniciativa faz parte dos esforços da BSM e da CVM para orientar o mercado após a edição, em 8.11.2018, do Ofício-Circular CVM/SMI/SIN nº 3/2018.

Nesse Ofício, a CVM indica as diligências esperadas dos intermediários brasileiros para obtenção das informações necessárias para o monitoramento dos investidores não residentes em relação à Prevenção à Lavagem de Dinheiro, especialmente, a identificação do beneficiário final e a situação financeira e patrimonial.

A CVM considerou esse tema como prioridade no seu plano de supervisão baseada em riscos para o biênio de 2019/20. A BSM, ciente da relevância do tema, vem conduzindo atividades de orientação ao mercado e, nos próximos meses, intensificará essa atividade de orientação. No workshop, também apresentamos nosso calendário de supervisão para cobrir esse tema.

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